關于規范不合格賬戶的公告

為切實保護投資者的合法權益，按照中國證監會的要求進一步規范賬戶管理，紅塔證券股份有限公司（以下簡稱“我公司”）于 2007年 4月 20日 在《中國證券報》上發布了《紅(hong)塔證券股份(fen)有限(xian)公司客戶資金(jin)第三方存管賬(zhang)戶清理公告》， 2007年 9月 7日 在《中國證券報》和昆明《都市時報》上發布了《紅塔證券股份有限公司關于停止傳統人民幣資(zi)金存取業務(wu)的(de)公告》， 2008年 1月 11日 在《中國證券報》上發布了《紅(hong)塔證券股份(fen)有限公司關(guan)于規范(fan)不(bu)合格賬戶的公告》，并在我公司網站、各營業場所、網上交易系統及行情登陸界面、電話委托系統等進行了詳細公告，提醒各位投資者及時對持有的不合格賬戶進行規范。根據中國證監會《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》（證監發［2007］110號）、中國證券登記結算有限責任公司《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》（中國結算發字［2007］130號）、中國證券登記結算有限責任公司《不合格賬戶規范業務操作指引（第1號）》以及滬深證券交易所《關于加強賬戶交易管理工作的通知》等相關文件的規定和要求，我公司再次向持有不合格賬戶且至今仍未辦理賬戶規范手續的投資者公告如下：

一、不合格賬戶的界定

合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整，投資者身份真實，資產權屬關系清晰，證券賬戶與資金賬戶實名對應，符合賬戶相關管理規定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。不合格賬戶具體可分為身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范以及其他不合格賬戶等五類。

二、不合格賬戶的具體類型

1、身份(fen)不(bu)(bu)對(dui)(dui)應(ying)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)：指資金(jin)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)名(ming)稱(cheng)(cheng)與對(dui)(dui)應(ying)證(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)名(ming)稱(cheng)(cheng)不(bu)(bu)一(yi)致，包括一(yi)個(ge)資金(jin)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)對(dui)(dui)應(ying)一(yi)個(ge)不(bu)(bu)同名(ming)稱(cheng)(cheng)證(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)，或一(yi)個(ge)資金(jin)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)對(dui)(dui)應(ying)多個(ge)相同類別(bie)、相同用途、不(bu)(bu)同名(ming)稱(cheng)(cheng)證(zheng)券(quan)(quan)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)。

2、虛假身份賬戶(hu)：指以(yi)他(ta)人名義開(kai)立(li)的賬戶(hu)，包括個(ge)(ge)人以(yi)他(ta)人或機(ji)構(gou)名義、機(ji)構(gou)以(yi)其他(ta)機(ji)構(gou)或個(ge)(ge)人名義開(kai)立(li)的賬戶(hu)。

3、代理(li)關系不規范賬(zhang)戶(hu)：指(zhi)代理(li)開戶(hu)和代理(li)操作，但(dan)授權(quan)代理(li)手續不規范或代理(li)要件不全，資產權(quan)屬狀況(kuang)不清的賬(zhang)戶(hu)。

4、資料不規范賬戶：指賬戶關鍵信息，包括客戶姓名、證件類型、證件號碼（營業執照號碼）、資金賬戶信息、對應證券賬戶名稱或有效身份證件號碼不全或不準確的賬戶，包括開戶資料不齊全、柜臺交易系統與開戶資料不對應，但資金投入真實、資產權屬關系明確的賬戶

5、其他不合格賬戶：指不屬于以上四種賬戶類型的不合格賬戶。

三、不合格賬戶的規范

１、請投資者關注自己的賬戶狀態，如您的賬戶屬于不合格賬戶，請立即與開戶營業部聯系并辦理賬戶規范手續。

２、如您不確定自己的賬戶狀態，請盡快通過我公司提供的各種渠道進行查詢，根據相關規定辦理相應手續，以免影響您的投資安排。

３、個人投資者辦理賬戶規范手續時須本人攜帶有效身份證件、滬深證券賬戶卡及其他所需要的證明材料。機構投資者辦理賬戶規范手續時須由代辦人攜帶營業執照、法人代表證明書、法定代表人身份證件、授權委托書、被授權人有效身份證件等。

４、已經規范的合格賬戶，請您同時辦理第三方存管上線的簽約手續，以保障交易及資金存取不受影響。

四、不合格賬戶規范管理的限制措施

1、根據中國證監會相關文件精神，我公司已于 2007年 11月 1日 起，對不合格賬戶采取了限制證券買入、限制撤銷指定、限制轉托管等限制措施，直至賬戶規范為止。為不影響您的正常交易和資金存取，請持有不合格賬戶的投資者務必盡快到開戶營業部完善賬戶規范手續，并辦理資金第三方存管的相關手續。不合格賬戶規范為合格賬戶后上述限制則同時取消，恢復正常交易。

2、對不合格證券賬戶中不能規范為合格賬戶的，我公司將督促投資者清空證券，按照要求通過中國證券登記結算有限責任公司開戶系統直接注銷該證券賬戶，對應的資金賬戶在余額清償后同時在柜面交易系統中注銷。

3、對無法與投資者取得聯系或投資者不配合賬戶清理的，我公司將從 2008年 1月 21 日起陸續對證券余額為零的不合格A股證券賬戶通過中國證券登記結算有限責任公司開戶系統予以注銷。

4、自 2008年 2月 13日 起，我公司將對不合格賬戶采取限制非現場交易（包括互聯網網上委托、電話委托、手機委托）及自助委托（包括熱鍵自助委托、磁卡自助委托）等限制措施，所有不合格賬戶客戶辦理業務都必須本人到開戶營業部柜臺辦理，待賬戶規范后取消上述限制措施。

5、自２００８年４月第一個交易日起，我公司將對剩余未規范的不合格賬戶，從柜面交易系統中移出，另庫存放并中止交易。

6、自２００８年５月的第一個交易日起中國證券登記結算有限責任公司將對所有不合格賬戶進行另庫存放，中止交易。

7、自２００８年８月１日起，不合格賬戶持有人確認賬戶資產或申請使用賬戶，應按照有關規定，履行法定程序，憑有效法律文件向開戶證券公司提出申請，證券公司審核同意、出具相關證明并報當地證監局備案后，由投資者本人持相關書面申請材料到中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司辦理。

五、我公司將盡力通過各種渠道向客戶傳達本公告內容，若客戶未能在我公司規定的時間內辦理賬戶規范手續，由此引起的一切后果均由客戶自行承擔。

六、與不合格賬戶規范有關的監管機構及相關部門的有關文件，客戶可登錄相應部門官方網站查詢：

１、中國證監會：《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》（證監發［２００７］１１０號），網址：www.csrc.gov.cn。

２、中國證券登記結算有限責任公司：《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》（中國結算發字［２００７］１３０號）、《不合格賬戶規范業務操作指引（第1號）》，網址：www.chinaclear.cn。

３、上海交易所及深圳交易所：《關于加強賬戶交易管理工作的通知》，網址：上交所www.sse.com.cn；深交所www.szse.cn。

七、賬戶規范工作是為了更好地保護投資者權益，是國家有關法律法規的明確要求，由此帶來的不便請您理解并予以支持、配合，有關賬戶規范的詳情請咨詢開戶營業部。

各營業部聯系電話：

紅塔證券昆明青年路證券營業部 0871-3159198

紅塔證券昆明春城路證券營業部 0871-3535852

紅塔證券昆明南屏街證券營業部 0871-3180535

紅塔證券昆明人民東路證券營業部 0871-3373108

紅塔證券昆明環城南路證券營業部 0871-4168168

紅塔證券楚雄鹿城北路證券營業部 0878-3399312

紅塔證券下關建設路證券營業部 0872-2119698

紅塔證券上海田林東路證券營業部 021-34140965

紅塔證券上海驪山路證券營業部 021-56091145

紅塔證券上海密云路證券營業部 021-65220779

紅塔證券北京板井路證券營業部 010-88464659

紅塔證券蘇州人民路證券營業部 0512-65156258

紅塔證券股份有限公司網址：www.hongtazq.com

特此公告

紅塔證券股份有限公司

二00八年一月二十五日