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說明:承諾函簽署同意后,才能作為合格投資者身份進入!
合格投資者承諾函

紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定,只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定,合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力,投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織:
(一)具有2 年以上投資經歷,且滿足下列三項條件之一的自然人:家庭金融凈資產不低于300 萬元,家庭金融資產不低于500 萬元,或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元;
(二)最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位;
(三)依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構,包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會(以下簡稱證券投資基金業協會)登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構;
(四)接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品;
(五)基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(六)中國證監會(hui)視為合格投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)(de)其他情(qing)形。 合格投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)(yu)(yu)單(dan)(dan)只(zhi)固定收益類(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計劃的(de)(de)(de)金(jin)額不(bu)低于(yu)(yu)(yu)30 萬元,投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)(yu)(yu)單(dan)(dan)只(zhi)混合類(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計劃的(de)(de)(de)金(jin)額不(bu)低于(yu)(yu)(yu)40萬元,投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)(yu)(yu)單(dan)(dan)只(zhi)權益類(lei)、商(shang)品(pin)及金(jin)融(rong)衍生品(pin)類(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計劃的(de)(de)(de)金(jin)額不(bu)低于(yu)(yu)(yu)100 萬元。資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計劃投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)(yu)(yu)非標(biao)準化資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)(de),接(jie)受單(dan)(dan)個合格投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)委托(tuo)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)的(de)(de)(de)金(jin)額不(bu)低于(yu)(yu)(yu)100 萬元。 本網(wang)站(zhan)介(jie)紹的(de)(de)(de)信息、觀(guan)點和數(shu)據僅(jin)供一(yi)般性參考。投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)有風險,本公司不(bu)對產(chan)品(pin)財產(chan)的(de)(de)(de)收益狀況(kuang)做出任何承(cheng)諾或擔保(bao),投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)不(bu)應(ying)(ying)依賴(lai)本網(wang)站(zhan)所(suo)提供的(de)(de)(de)數(shu)據做出投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)決策(ce),在做出投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)決策(ce)前應(ying)(ying)認真(zhen)閱讀相關(guan)產(chan)品(pin)合同及風險揭示(shi)等宣(xuan)傳推介(jie)文件,并自行承(cheng)擔投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)風險。

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關于對注冊制證券融資融券交易部分風險控制指標進行調整的通知
日期(qi):2021-12-28 瀏(liu)覽(lan)量:13472 來源:xyyw

尊敬的投資者:    

我(wo)司于2020年8月17日發布了《關于注冊制創業板證券上市后(hou)融資融券重要交易相關事(shi)宜的通(tong)知》,現結合市場情(qing)況,經公(gong)司研究決(jue)定對前(qian)述通(tong)知中的部分風(feng)險(xian)控制指標(biao)進行調整(zheng),具體調整(zheng)內容如(ru)下:    

一、注冊制證券最(zui)低買入線:150%(含)    

客戶(hu)委托后的維持(chi)擔保(bao)比例需達到150%(含)以上,才可在信用賬戶(hu)中買(mai)入(擔保(bao)買(mai)入和融(rong)資(zi)買(mai)入)注冊(ce)制證券。    

二(er)、注(zhu)冊制證券集中度    

維持擔(dan)保(bao)比例(li)        

J1(個股集中度)        

J2(板塊集中度)        

J1-1        

J1-2        

J2-1        

J2-2        

J2        

0-150%        

0%        

0%        

0%        

0%        

0%        

150%-240%        

15%        

25%        

20%        

40%        

40%        

240%-300%        

25%        

35%        

35%        

50%        

50%        

300%以上        

35%        

45%        

50%        

70%        

70%        

J1(個(ge)股集中度):即客(ke)戶持有單只注冊制證(zheng)券市值占該客(ke)戶信用(yong)賬戶總資產(chan)的比例;      ;  

J2(板塊(kuai)集(ji)中(zhong)度):即客(ke)戶持有所有注冊制證券市值(zhi)合(he)計占該客(ke)戶信(xin)用賬戶總資產的比例;         

J1-1:客戶持(chi)有的上市前5個交易日的單只注冊(ce)制(zhi)證券個股集中度;        

J1-2:客戶持有(you)的上市(shi)5個交易日后的單只注冊制證券個股(gu)集中度;        

J2-1:客戶持(chi)有(you)的上市前5個交易日的所有(you)注冊制證券(quan)市值合計的板塊集中度;        

J2-2:客戶持有的(de)(de)上市(shi)5個交易日后的(de)(de)所(suo)有注冊制證券(quan)市(shi)值合計的(de)(de)板塊集中(zhong)度;        

注:1.上(shang)述(shu)集中度指標中的維持擔(dan)保比(bi)例為委(wei)托后(hou)維持擔(dan)保比(bi)例。    

2.當客戶信(xin)用賬(zhang)戶無(wu)負債(zhai)時,擔保(bao)買(mai)入和融(rong)資買(mai)入注(zhu)冊(ce)制證券可不(bu)受上述集中度指標限制。    

3.注冊(ce)制證券合(he)約(yue)展期同樣(yang)適(shi)用相關集中度(du)指標。    

三、上述調整后的指(zhi)標(biao)自2021年12月29日起生效。    

如有(you)疑問,請(qing)與開戶分支(zhi)機(ji)構聯系。    

       

紅塔證券股份有限公司    

2021年12月28日(ri)    

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