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說明:承諾函簽署同意后,才能作為合格投資者身份進入!
合格投資者承諾函

紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定,只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定,合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力,投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織:
(一)具有2 年以上投資經歷,且滿足下列三項條件之一的自然人:家庭金融凈資產不低于300 萬元,家庭金融資產不低于500 萬元,或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元;
(二)最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位;
(三)依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構,包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會(以下簡稱證券投資基金業協會)登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構;
(四)接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品;
(五)基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(六(liu))中國(guo)證監會視為合格(ge)(ge)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)的(de)(de)(de)其他情形。 合格(ge)(ge)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)于(yu)(yu)單只固定收益(yi)類資(zi)產(chan)(chan)管理(li)計(ji)劃(hua)的(de)(de)(de)金額(e)(e)不(bu)低(di)(di)于(yu)(yu)30 萬(wan)元(yuan)(yuan),投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)于(yu)(yu)單只混合類資(zi)產(chan)(chan)管理(li)計(ji)劃(hua)的(de)(de)(de)金額(e)(e)不(bu)低(di)(di)于(yu)(yu)40萬(wan)元(yuan)(yuan),投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)于(yu)(yu)單只權益(yi)類、商品及金融衍生品類資(zi)產(chan)(chan)管理(li)計(ji)劃(hua)的(de)(de)(de)金額(e)(e)不(bu)低(di)(di)于(yu)(yu)100 萬(wan)元(yuan)(yuan)。資(zi)產(chan)(chan)管理(li)計(ji)劃(hua)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)于(yu)(yu)非標準化資(zi)產(chan)(chan)的(de)(de)(de),接受(shou)單個合格(ge)(ge)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)委托資(zi)金的(de)(de)(de)金額(e)(e)不(bu)低(di)(di)于(yu)(yu)100 萬(wan)元(yuan)(yuan)。 本網站介(jie)紹(shao)的(de)(de)(de)信(xin)息、觀點和數據僅供一般性參考。投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)有風(feng)險(xian),本公司不(bu)對產(chan)(chan)品財產(chan)(chan)的(de)(de)(de)收益(yi)狀況做(zuo)(zuo)出任(ren)何(he)承諾或(huo)擔(dan)保,投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)不(bu)應(ying)依賴本網站所(suo)提(ti)供的(de)(de)(de)數據做(zuo)(zuo)出投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)決(jue)策,在做(zuo)(zuo)出投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)決(jue)策前應(ying)認真閱讀相關產(chan)(chan)品合同(tong)及風(feng)險(xian)揭示等(deng)宣傳推介(jie)文件(jian),并自行(xing)承擔(dan)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)風(feng)險(xian)。

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紅塔證券股份有限公司客戶開戶須知
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紅塔證券(quan)股份有(you)限公司為客戶現場開(kai)立衍生品合約(yue)賬戶之(zhi)前,應當逐條對下列事(shi)項進行確(que)認(確(que)認的(de),請打“。有任(ren)何一項沒有完成或(huo)確認(ren)的,不得為客(ke)戶開戶。

一、通用事項(xiang)

□ 客戶已開立交(jiao)易所A股證券賬戶。

□ 客(ke)戶(hu)已簽署過股(gu)票(piao)期權(quan)風(feng)險揭示書

□ 客戶已與本公司簽署過(guo)股(gu)票(piao)期(qi)權經紀合同。

□ 客(ke)戶(hu)未(wei)在其(qi)(qi)他(ta)期權經(jing)營機構(gou)開立過衍生(sheng)品合約賬(zhang)戶;或(huo)客戶本(ben)人在其(qi)(qi)他(ta)期權經(jing)營機構(gou)開立過衍生(sheng)品合約賬(zhang)戶且未(wei)銷戶,但(dan)本(ben)公司已向(xiang)其(qi)(qi)明確說明“股票期權業務試點初(chu)期,投資者只允許使用一(yi)個衍生品合約賬戶從事股票期權交易(yi)”,客(ke)戶本人明確(que)表示已(yi)經知曉。

二、個人客戶(hu)適用事項(xiang)

□ 客(ke)戶本人已通過交易所認可的(de)知識測試。

□ 客(ke)戶本人托管在本公司(si)的證券市值與(yu)資(zi)(zi)金(jin)賬戶可用余(yu)額(不(bu)含(han)通過(guo)融(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)券交易(yi)融(rong)(rong)入的證券和資(zi)(zi)金(jin)),合(he)計(ji)不(bu)低于人民幣50萬(wan)元

僅證券公司客戶適用)客(ke)戶本人指(zhi)定交(jiao)易在本公司(si)已達6個月以上,并具有融(rong)資融(rong)券業務參與(yu)資格(ge)或(huo)者金融(rong)期貨交易(yi)經歷。

□ 客(ke)戶本人(ren)已具備與期權交(jiao)易級別對(dui)應的交(jiao)易所期權模擬交(jiao)易經(jing)歷。

□ 客(ke)戶本(ben)人已接受(shou)本(ben)公司的風險(xian)承(cheng)受(shou)能力專項(xiang)評估

□ 本公司已確認客(ke)戶(hu)本人無(wu)嚴重不(bu)良誠信記錄和法律、法規(gui)、規(gui)章及(ji)交易(yi)所業務規(gui)則禁止或者限(xian)制從事期權交易(yi)的情形

□ 客戶本人已通過適(shi)當性(xing)綜合評(ping)估(gu),期權(quan)交易級(ji)別已確定,通過的知識(shi)測(ce)試級(ji)別不低于期權(quan)交易級(ji)別。

三、普通機構客戶(hu)適(shi)用事項

□ 客戶申(shen)請開戶時托(tuo)管在本公司的證券市值(zhi)與資(zi)金賬戶可用余額(不含(han)通過融(rong)資融(rong)券交易融(rong)入的(de)證券和(he)資金),合計不低(di)于人民幣100元;

□ 客戶上一季(ji)度末凈資產不(bu)低(di)于(yu)人(ren)民幣100萬元

□ 客戶相關(guan)業務人員具備(bei)期權基礎知識,通過交易所認可(ke)的相關(guan)測試

□ 客戶相關業(ye)務人員具有交易所認可的期權模擬交易經歷

□ 客戶(hu)無(wu)嚴重不(bu)良(liang)誠(cheng)信記錄和(he)法律、法規(gui)、規(gui)章(zhang)及交易所業(ye)務規則禁止(zhi)或(huo)者(zhe)限制從事(shi)期權交易的情形。


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