一、投資者需(xu)具備的(de)開戶條件

投資(zi)(zi)者應是具備從事(shi)股(gu)票期(qi)權（以下簡稱期(qi)權）交易主(zhu)體資(zi)(zi)格的自然人、法人或其(qi)他經(jing)濟組織。

自然人(ren)申(shen)請開戶時須是年(nian)滿十(shi)八周歲、具有完全民事行為能力的(de)公(gong)民。

投資(zi)者須以真(zhen)實的(de)、合法(fa)的(de)身份開戶。投資(zi)者須保證(zheng)資(zi)金來(lai)源的(de)合法(fa)性。投資(zi)者須保證(zheng)所提供的(de)營(ying)業執照、組織(zhi)機(ji)構代碼(ma)證(zheng)、身份證(zheng)及其他(ta)有(you)關資(zi)料的(de)真(zhen)實性、合法(fa)性、有(you)效(xiao)性。

二、開戶文件(jian)的(de)簽署(shu)

自然(ran)人開戶(hu)的，必須由(you)投資(zi)者本(ben)人現(xian)場簽署(shu)開戶(hu)文件(jian)，不(bu)得(de)委(wei)托代(dai)理(li)人代(dai)為辦理(li)開戶(hu)手續、簽署(shu)開戶(hu)文件(jian)。

法人(ren)、特殊法人(ren)、其他經濟組織等機構投資者開戶(hu)的，應(ying)當委(wei)托代(dai)理(li)(li)人(ren)現場辦理(li)(li)開戶(hu)手續(xu)、簽署開戶(hu)文件。委(wei)托代(dai)理(li)(li)人(ren)開戶(hu)的機構投資者應(ying)向公司提(ti)供真(zhen)實、合法、有效的開戶(hu)代(dai)理(li)(li)人(ren)授權(quan)委(wei)托書及其他資料。

三、投(tou)資(zi)者需知(zhi)曉的(de)事項

（一(yi)）知曉期權(quan)交易風(feng)險

投資者應(ying)(ying)知(zhi)曉(xiao)從事期(qi)權(quan)交易具有(you)風(feng)(feng)險(xian)。投資者應(ying)(ying)在(zai)開戶前對自身的經(jing)濟實力(li)、產品認(ren)知(zhi)能力(li)、風(feng)(feng)險(xian)控制能力(li)、生理及心理承受能力(li)等(deng)做出客觀判斷，應(ying)(ying)仔細閱讀并簽字(zi)確認(ren)《紅塔證券股份(fen)有(you)限公司股票期(qi)權(quan)風(feng)(feng)險(xian)揭示書(shu)》。

（二(er)）知(zhi)曉期權經營機構(gou)不得做獲利保證

投(tou)資(zi)者應知(zhi)曉期權交易中任何(he)獲利或者不(bu)會發生損失的承諾(nuo)均為不(bu)可(ke)能或者是沒有(you)根據(ju)的，期權經營(ying)機(ji)構(gou)不(bu)得(de)與投(tou)資(zi)者約定分享利益(yi)或共(gong)擔(dan)風險。

（三）知曉(xiao)期權經營機構不得(de)接(jie)受投資者的全權委托

投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)應知(zhi)曉期權(quan)經營(ying)機構(gou)及其工(gong)作人(ren)員(yuan)不(bu)得(de)接(jie)受投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)的(de)全權(quan)委托(tuo)，投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)也(ye)不(bu)得(de)要求期權(quan)經營(ying)機構(gou)或(huo)其工(gong)作人(ren)員(yuan)以全權(quan)委托(tuo)的(de)方式進行期權(quan)交(jiao)(jiao)易。全權(quan)委托(tuo)指(zhi)(zhi)期權(quan)經營(ying)機構(gou)代投(tou)(tou)(tou)資(zi)者(zhe)決定交(jiao)(jiao)易指(zhi)(zhi)令的(de)內(nei)容。

（四）知曉投資(zi)者本人須對其代理(li)人的代理(li)行為(wei)承擔民事責(ze)任

投資者代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)(ren)是基于投資者的(de)授權,代(dai)(dai)理(li)投資者實施民事行(xing)為(wei)的(de)人(ren)(ren)(ren)，代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)(ren)在代(dai)(dai)理(li)權限內以投資者名(ming)義(yi)進行(xing)的(de)行(xing)為(wei)即視為(wei)投資者自己的(de)行(xing)為(wei)，代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)(ren)向(xiang)投資者負責(ze)，投資者對(dui)代(dai)(dai)理(li)人(ren)(ren)(ren)代(dai)(dai)理(li)行(xing)為(wei)的(de)后(hou)果承擔(dan)一切責(ze)任。

（五）知曉(xiao)期權(quan)保證金(jin)安全存管(guan)的有關(guan)規定

為保(bao)障期(qi)權保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)(jin)的安全(quan)，投資(zi)者(zhe)應當(dang)知曉并遵守中國證(zheng)監會有關期(qi)權保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)(jin)存(cun)(cun)取(qu)的規定，應當(dang)確保(bao)將(jiang)資(zi)金(jin)(jin)(jin)直接存(cun)(cun)入期(qi)權經(jing)營(ying)機(ji)構的客戶保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)(jin)賬戶，期(qi)權保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)(jin)的存(cun)(cun)取(qu)應當(dang)通(tong)過投資(zi)者(zhe)在期(qi)權經(jing)營(ying)機(ji)構登記的期(qi)權銀(yin)行結(jie)算賬戶和期(qi)權經(jing)營(ying)機(ji)構的客戶期(qi)權保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)(jin)賬戶之間轉賬辦理。

(六)知曉期權(quan)保證金賬戶(hu)和結算資料的查詢(xun)網(wang)址

投資者知曉其期(qi)權保證金(jin)賬(zhang)戶和(he)結算資料的查詢網址為：（www.sipf.com.cn）或者(www.cfmmc.com）（二者選其一)。

（七）知(zhi)曉從業(ye)人(ren)員資格公示網址

有(you)關從業(ye)人(ren)員的信息(xi)可以(yi)通過中國證券業(ye)協會網(wang)站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(ye)協會網(wang)站（）進(jin)行查詢。

（八）知曉應當妥(tuo)善保管密碼

投(tou)資者應當妥善(shan)保(bao)管(guan)(guan)自己的交易密(mi)(mi)(mi)碼(ma)、資金(jin)密(mi)(mi)(mi)碼(ma)、期權保(bao)證金(jin)安全存管(guan)(guan)監控機構(gou)密(mi)(mi)(mi)碼(ma)及其他(ta)與(yu)期權交易相關的密(mi)(mi)(mi)碼(ma)，凡使用密(mi)(mi)(mi)碼(ma)進行的所有操作均(jun)視為投(tou)資者本人的操作，投(tou)資者必須(xu)承(cheng)擔(dan)由(you)于(yu)管(guan)(guan)理不善(shan)造成(cheng)密(mi)(mi)(mi)碼(ma)泄(xie)密(mi)(mi)(mi)所帶來的損失。

（九(jiu)）知曉并遵守交(jiao)易所有(you)關異常(chang)交(jiao)易、實際控制關系賬戶的規定

投資者應當知曉(xiao)并遵(zun)守交(jiao)易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他(ta)異(yi)常交(jiao)易行為和實際(ji)控制關(guan)系賬戶(hu)的有關(guan)規定。

投(tou)資者違反上述規定，經期(qi)權經營(ying)機構提(ti)醒(xing)、勸阻、制止(zhi)無效時，期(qi)權經營(ying)機構有權采取提(ti)高保證金、限制開倉(cang)、強行平倉(cang)、限制出(chu)金、拒絕(jue)投(tou)資者委托或者終止(zhi)經紀(ji)關系等措施，由此造成的一切損失，均由投(tou)資者承擔。

（十）知曉從事中間(jian)介紹業(ye)務（ ）公(gong)司的有關(guan)規定

（ ）公司從事中間(jian)介紹業務限(xian)于以下(xia)服務內(nei)容：

1．協助(zhu)辦理開戶手續；

2．提供期權行情信(xin)息、交(jiao)易設施(shi)；

3．協助（ ）公司向投資者提示風險；

4．中國證監會規(gui)定(ding)的(de)其他(ta)服(fu)務。

從事中間介紹(shao)業(ye)務的（ ）公司不(bu)(bu)(bu)得代(dai)理投(tou)資(zi)者進(jin)行期(qi)(qi)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)、結算或(huo)(huo)交(jiao)割，不(bu)(bu)(bu)得代(dai)（ ）公司、投(tou)資(zi)者收(shou)付期(qi)(qi)權(quan)(quan)保證金，不(bu)(bu)(bu)得代(dai)投(tou)資(zi)者下達交(jiao)易(yi)指令，不(bu)(bu)(bu)得利用(yong)投(tou)資(zi)者開展期(qi)(qi)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)的合約及(ji)保證金賬戶進(jin)行期(qi)(qi)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)，不(bu)(bu)(bu)得代(dai)投(tou)資(zi)者接(jie)收(shou)、保管或(huo)(huo)者修改交(jiao)易(yi)密碼，不(bu)(bu)(bu)得為投(tou)資(zi)者從事期(qi)(qi)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)提供融資(zi)或(huo)(huo)擔(dan)保。

（十一）知曉反洗錢法(fa)律法(fa)規的(de)有關規定(ding)

投資者(zhe)應當知曉(xiao)不得利用期權賬戶從事洗錢活動，知曉(xiao)期權經(jing)營機(ji)構(gou)作為(wei)金融機(ji)構(gou)承擔(dan)反洗錢義務，投資者(zhe)應積極(ji)配合期權經(jing)營機(ji)構(gou)開展反洗錢工(gong)作，包括但不限于投資者(zhe)身(shen)份識(shi)別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申(shen)報等。

投資(zi)者存在洗錢行為的，需要承擔(dan)法律責任，構成犯罪的，將被追究刑事責任。

（十二）知曉投資者適當性制度(du)的(de)有(you)關規定

期權經營機構根據法律(lv)(lv)、法規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章(zhang)、交易(yi)所、中(zhong)國證(zheng)券登記結算有(you)限責任公司以及其他行(xing)業自律(lv)(lv)機構的(de)業務規(gui)(gui)則(ze)的(de)各項要求(qiu)，對投(tou)資者(zhe)進行(xing)適當(dang)性評價。評價結果不構成對投(tou)資者(zhe)的(de)投(tou)資建議，不構成對投(tou)資者(zhe)的(de)獲利保證(zheng)。

投(tou)資者(zhe)(zhe)應(ying)當根據投(tou)資者(zhe)(zhe)適當性管理制度(du)的要求(qiu)及自身的風險承受能力，審慎決定是(shi)否參與期(qi)權交易，不得以不符合適(shi)當性標準為由(you)拒絕承擔期權交易結果(guo)與履約責任。