投資(zi)者風險(xian)承(cheng)受能力評估問卷（機(ji)構(gou)投資(zi)者）      

投資(zi)者名(ming)稱： 資(zi)金賬號：      

本問卷旨在了解貴(gui)(gui)單(dan)位(wei)可承受(shou)(shou)的風(feng)險(xian)程度等情(qing)況，借此協助貴(gui)(gui)單(dan)位(wei)選擇(ze)合適的產(chan)品或(huo)服(fu)務(wu)類別，以符(fu)合貴(gui)(gui)單(dan)位(wei)的風(feng)險(xian)承受(shou)(shou)能力。    

風險承受能力(li)評(ping)估(gu)是本(ben)公司向投(tou)資者履(lv)行(xing)適(shi)當性義務的(de)一個環節，其目的(de)是使本(ben)公司所提供的(de)產(chan)品或服務與貴(gui)單(dan)位的(de)風險承受能力(li)等級相匹配。    

本公司(si)特(te)別提醒貴單(dan)位：本公司(si)向投(tou)資者履行(xing)風(feng)險(xian)(xian)承受能(neng)力評(ping)估等適當性義(yi)務(wu)，并不(bu)能(neng)取代(dai)貴單(dan)位自己的(de)(de)投(tou)資判斷，也不(bu)會降低產(chan)品(pin)或(huo)服(fu)務(wu)的(de)(de)固有風(feng)險(xian)(xian)。同(tong)時，與產(chan)品(pin)或(huo)服(fu)務(wu)相(xiang)關的(de)(de)投(tou)資風(feng)險(xian)(xian)、履約責任(ren)以及費(fei)用(yong)等將由貴單(dan)位自行(xing)承擔。    

本公(gong)司(si)提示貴(gui)單(dan)位：本公(gong)司(si)根(gen)據貴(gui)單(dan)位提供(gong)的信(xin)(xin)息對(dui)貴(gui)單(dan)位進行風險(xian)承受能力評估，開展適當性(xing)工作。貴(gui)單(dan)位應當如實提供(gong)相關信(xin)(xin)息及證明(ming)材料(liao)，并對(dui)所提供(gong)的信(xin)(xin)息和證明(ming)材料(liao)的真實性(xing)、準確性(xing)、完整性(xing)負責。    

本公司(si)建議：當(dang)貴(gui)單(dan)位(wei)(wei)的(de)各項狀況(kuang)發(fa)生(sheng)重(zhong)大變化(hua)時，需對(dui)貴(gui)單(dan)位(wei)(wei)所投資的(de)產品(pin)及時進(jin)行重(zhong)新審視，以確保貴(gui)單(dan)位(wei)(wei)的(de)投資決定與貴(gui)單(dan)位(wei)(wei)可承受(shou)的(de)投資風險程度等(deng)實際情(qing)況(kuang)一致。    

本(ben)公司(si)在(zai)此承諾，對于貴(gui)單位(wei)在(zai)本(ben)問卷中所提供的(de)一切信息，本(ben)公司(si)將嚴格按照(zhao)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)要求承擔保(bao)密義務(wu)。除法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)規(gui)定的(de)有權機關依法(fa)定程序(xu)進(jin)行查詢(xun)以外，本(ben)公司(si)保(bao)證不會將涉及貴(gui)單位(wei)的(de)任(ren)何信息提供、泄(xie)露給任(ren)何第(di)三(san)方，或(huo)者(zhe)將相關信息用于違(wei)法(fa)、不當(dang)用途(tu)。    

1、貴單位的性(xing)質：      

A. 國(guo)有企事業單位    

B. 非上(shang)市民營企業    

C. 外資(zi)企業    

D. 上市(shi)公司    

2、貴(gui)單位的(de)凈資產規模為：      

A. 500萬元(yuan)以下(xia)    

B. 500萬元(yuan)-2000萬元(yuan)    

C. 2000萬(wan)元(yuan)-1億元(yuan)    

D. 超過(guo)1億元(yuan)    

3、貴單(dan)位年營業收(shou)入為：      

A. 500萬元以下    

B. 500萬元-2000萬元    

C. 2000萬元(yuan)-1億元(yuan)    

D. 超過(guo)1億(yi)元    

4、貴單(dan)位證券賬戶資產為：      

A. 300萬元以內    

B. 300萬元(yuan)-1000萬元(yuan)    

C. 1000萬元-3000萬元    

D. 超(chao)過(guo)3000萬(wan)元    

5、貴單位是否有尚未清償的(de)數額較(jiao)大(da)的(de)債務？如(ru)有，主要是：      

A. 銀行貸款    

B. 公司債券或企業(ye)債券    

C. 通過(guo)擔保(bao)公司(si)等中(zhong)介機(ji)構募集(ji)的借款    

D. 民間(jian)借貸(dai)    

E. 沒有數額較大的債務    

6、對于金(jin)融(rong)產品(pin)投資工(gong)作(zuo)，貴單位(wei)打(da)算配(pei)置怎(zen)樣的人員力量：      

A. 一名兼職人員（包(bao)括負(fu)責人自(zi)行決策(ce)）    

B. 一名專職(zhi)人員    

C. 多名兼職(zhi)或(huo)專職(zhi)人(ren)員，相互之間分工不(bu)明確    

D. 多名兼(jian)職(zhi)或專職(zhi)人員，相互之間有(you)明確分工    

7、貴單位所配置的負責金融產品投資工作的人員是否符合(he)以下情(qing)況：      

A. 現在或此前曾從(cong)事(shi)金融(rong)、經濟(ji)或財會等(deng)與(yu)金融(rong)產品投資相關的(de)工作超過兩(liang)年    

B. 已(yi)取得金融、經濟或財會等(deng)與金融產品投資相關(guan)專(zhuan)業(ye)學(xue)士以上學(xue)位    

C. 取得(de)證(zheng)券從(cong)業(ye)資格(ge)、期貨從(cong)業(ye)資格(ge)、注冊會計師證(zheng)書(shu)（CPA）或注冊金融(rong)分(fen)析師證(zheng)書(shu)（CFA）中(zhong)的一項及以上    

D. 本單位所配置(zhi)的人員(yuan)不(bu)符(fu)合以上任何一項描述    

8、貴(gui)單位是否(fou)建立了金融產品投資相關的(de)管理制(zhi)度：      

A. 沒有。因為要(yao)保證(zheng)操作的靈活性(xing)    

B. 已建立。包括了分工和授權的(de)要求(qiu)，但未(wei)包括投資風險控制的(de)規(gui)則     

C. 已建立。包括了分(fen)工與授權、風險控制等(deng)一系(xi)列(lie)與金融產品投資有(you)關的(de)規則    

9、貴(gui)單位的投資經驗可以被概括為：      

A．有(you)限：除銀行活期賬戶和(he)定期存款(kuan)外，基本沒有(you)其他投資(zi)經驗(yan)    

B．一般：除銀行活期賬(zhang)戶和定期存款(kuan)外，購買過基金、保險等理財產品，但(dan)還需要(yao)進一步的指導(dao)    

C．豐富：本(ben)單位具(ju)有相當投資(zi)經驗，參(can)與過股票、基金等產品的交(jiao)易，并傾(qing)向(xiang)于自己做出投資(zi)決策    

D．非常(chang)豐富(fu)：本單(dan)位對于(yu)投資非常(chang)有經驗，參(can)與(yu)過權證、期貨或創業板等產品的交易(yi)    

10、有一(yi)位投(tou)資者(zhe)一(yi)個月內做了15筆交(jiao)易（同一(yi)品(pin)種買賣各(ge)一(yi)次算一(yi)筆），貴單位認(ren)為這樣的交(jiao)易頻率：      

A. 太高了    

B. 偏高    

C. 正(zheng)常    

D. 偏低    

11、過去一(yi)年(nian)時間(jian)內，貴單位購買(mai)的(de)不同(tong)產(chan)品或接受(shou)的(de)不同(tong)服務（含同(tong)一(yi)類(lei)型(xing)的(de)不同(tong)產(chan)品或服務）的(de)數量是：    ;  

A. 5個以下(xia)    

B. 6至10個    

C. 11至15個    

D. 16個以上(shang)    

12、以下金融產品(pin)或服(fu)務，貴單位(wei)投(tou)資經驗在兩年以上(shang)的有：      

A. 銀行(xing)存款等    

B. 債券(quan)、貨(huo)幣市場基金(jin)、債券(quan)型(xing)基金(jin)或(huo)其它固定(ding)收益類產品等    

C .股(gu)(gu)票(piao)、混合型(xing)基金(jin)、偏股(gu)(gu)型(xing)基金(jin)、股(gu)(gu)票(piao)型(xing)基金(jin)等權益類投資(zi)品種    

D. 期貨、融(rong)資融(rong)券(quan)、股票期權等(deng)    

E. 復雜(za)金融產品、其他產品或服務(wu)    

（注：本題可多選，但評分以(yi)其中最高分值選項為準。）    

13、如果貴(gui)單位曾經從事(shi)過金融(rong)產品(pin)投資(zi)，在交(jiao)易較(jiao)為活躍的月份(fen)，平均月交(jiao)易額(e)大概是多(duo)少：      

A. 100萬元以內    

B. 100萬元-300萬元    

C. 300萬元-1000萬元    

D. 1000萬元以上    

E. 從未投(tou)資過金融(rong)產品    

14、貴單位用于證券投資(zi)的大部分資(zi)金不會用作其它用途的時間(jian)段為：      

A．短期：0到1年(nian)    

B．中(zhong)期：1到5年(nian)    

C．無(wu)特(te)別要求    

15、貴(gui)單(dan)位進行(xing)投資時的期(qi)望收益(yi)是：    ;  

A.可以承擔微(wei)小的投資風險，接受(shou)非常(chang)少的收益    

B.可以承擔(dan)較少(shao)的投(tou)資風險，接受(shou)較少(shao)的收(shou)益    

C.可以承(cheng)擔一(yi)定(ding)的投資(zi)風(feng)險，產生一(yi)定(ding)的收益    

D.可以承(cheng)擔較大的投資(zi)風(feng)險，產生較多的收益    

E.愿意(yi)承(cheng)擔很大的投資風(feng)險，實(shi)現資產大幅增(zeng)長(chang)    

16、貴單位打算重(zhong)點投資于哪些種類的投資品(pin)種？      

A. 債(zhai)券(quan)、貨(huo)幣(bi)市場基(ji)金(jin)、債(zhai)券(quan)基(ji)金(jin)等固定收益類投資品種    

B. 股票(piao)、混合型(xing)基金(jin)、偏股型(xing)基金(jin)、股票(piao)型(xing)基金(jin)等權(quan)益類投資品種(zhong)    

C. 期貨、融(rong)資融(rong)券、股票期權等(deng)    

D. 復雜金融產品或服務    

E. 其他產品或服務    

（注：本題可多選，但(dan)評分以其中最高分值選項(xiang)為(wei)準。）  ;  

17、貴(gui)單位認為自己(ji)能承受(shou)的最大投(tou)資損失是多(duo)少？      

A. 不能(neng)承受(shou)任何損(sun)失    

B. 一定的投資(zi)損失    

C. 較(jiao)大(da)的投資損失    

D. 損失可能超過(guo)本金    

18、假設有兩種(zhong)不同的(de)(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)：投(tou)(tou)資(zi)(zi)A期望獲(huo)得5%的(de)(de)(de)收(shou)益，有可能(neng)(neng)承擔非常小的(de)(de)(de)損失；投(tou)(tou)資(zi)(zi)B期望獲(huo)得20%的(de)(de)(de)收(shou)益，但有可能(neng)(neng)面臨25%甚至更高的(de)(de)(de)虧損。您將您的(de)(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)資(zi)(zi)產分配(pei)為：      

A．全部投資于(yu)A

B．大部分投資(zi)于A

C．兩種投資各(ge)一(yi)半(ban)    

D．大(da)部分投(tou)資于B

E．全部投資于(yu)B

19、貴單位參與(yu)金融(rong)產品投資(zi)的主要目的是什么：      

A. 閑置資金保(bao)值增值    

B. 獲取主營(ying)業(ye)務以外的投資收益    

C. 現貨(huo)套(tao)期(qi)保值(zhi)、對沖(chong)主營業務風險    

D. 減(jian)持已持有的股票    

投資者(zhe)簽署確認      

本機構已經了解并愿意(yi)遵(zun)守(shou)國家(jia)有關證券市場管(guan)理的法律、法規、規章(zhang)及相關業(ye)務規則，本機構在此(ci)鄭重(zhong)承諾以上填寫(xie)的內(nei)容真實(shi)、準確、完整。若本機構提供的信息發生(sheng)任(ren)何重(zhong)大變化，本機構將及時書面通知貴公司。    

機(ji)構經辦人(ren)簽字： 機(ji)構（蓋章）：    

簽署日期：    

營(ying)業部(bu)經辦(ban)人： 營(ying)業部(bu)蓋章：